Ya
en la Biblia, son varias las referencias a la corrupción de los reyes,
de sus amigos, de los príncipes y de los recaudadores de impuestos. El
derecho griego fue el primero en abordar el tema de la corrupción y el
derecho romano, el primero en tipificarla. En el siglo XVI las
denuncias de Martín Lutero contra la corrupción en el seno de la Iglesia
Católica por medio de la venta de indulgencias motivaron el llamado
"cisma" que daría origen a las vertientes protestantes.
Sin
embargo, justamente porque la corrupción estuvo siempre directamente
asociada a las estrategias de poder, obviamente que en cualquier época o
lugar es muy difícil denunciarla e incluso tener claridad sobre dónde
empiezan y dónde terminan los actos corruptos. La historia demuestra
con muchos ejemplos que el desarrollo del capitalismo está asociado a la
constitución de lazos de corrupción entre los grupos políticos que
comandan a los Estados nacionales y los grupos privados que tienen el
poder económico.
La corrupción en el seno de las potencias capitalistas
El
investigador Eric Williams reveló que el negocio del tráfico de
esclavos hacia el Nuevo Mundo fue fundamental para el proceso de
acumulación primitiva
del capitalismo de Inglaterra y que su elevada rentabilidad amplió la
corrupción en el sistema político británico a través de la compra de
escaños en el parlamento y garantizando títulos de nobleza a los
comerciantes de esclavos
[1].
También en el ascenso de Estados Unidos a la condición de potencia
capitalista, se documentaron amplios expedientes de corrupción
[2].
En 1887, por ejemplo, durante una huelga de los trabajadores
ferroviarios, los dueños de los ferrocarriles, William Vanderbilt y Jay
Gould, que habían apoyado la elección del Presidente Rutherford B.
Hayes, fueron recompensados con las tropas del ejército para reprimir a
los huelguistas al costo de cien muertos.
Desde aquella
época fue común la intervención militar estadounidense en otros países
para defender intereses de las empresas de EEUU. Como afirmó el general
Smedley Butler, que sirvió por 33 años y combatió en Filipinas, China y
Centroamérica: "
La mayor parte de este tiempo no he sido más que un
matador con clase a sueldo de la gran empresa, Wall Street y la banca.
Dicho en pocas palabras, he sido un chantajista, un gangster del
capitalismo" refiriéndose a las intervenciones militares que comandó a favor de intereses de petroleras estadounidenses en México, del
National City Bank en Cuba y en Haití, del
Brown Brothers International Bank en Nicaragua, de empresas azucareras en la República Dominicana y de la
Standard Oil en China
[3].
Asociadas
a las estrategias expansionistas del imperialismo estadounidense,
prácticas corruptas se generalizaron entre los diferentes segmentos del
sector público de aquel país. Congresistas, presidentes de la república
y miembros de las fuerzas armadas a menudo eran recompensados
financieramente por empresas.
En 1954, Allan Welsh Dulles, Director General de la
Central Inteligence Agency (CIA), también accionista de
United Fruit Co,
patrocinó con recursos públicos un golpe de Estado en Guatemala,
derribando al Presidente Jacobo Arbénz por haber implantado una reforma
agraria considerada perjudicial para los intereses de la empresa. Los
desdoblamientos políticos de aquella intervención llevaron al genocidio
de más de 200 mil guatemaltecos, la gran mayoría indígena, a cargo de
los diferentes gobiernos dictatoriales que se sucedieron
[4].
La reciente guerra contra Irak siguió en el mismo sentido para atender
intereses de empresas petroleras estadounidenses, como la
Halliburton en la cual el vicepresidente, Dick Cheney, tenía participación.
En
la posguerra fueron muchos los casos de corrupción. Un ejemplo notorio
fue el de la empresa estadounidense Lockheed, hoy Lockheed Martin,
fabricante de aviones militares. Fue denunciada a principios de los
años setenta por haber pagado sobornos a agentes públicos de diversos
países entre las décadas de 1950 y 1970. Se estima que en total los
ejecutivos de la empresa gastaron cerca de 300 millones de dólares
(3.600 millones de dólares en valores actualizados) en sobornos para que
sus productos fueran adquiridos por diferentes gobiernos
[5].
Entre ellos, ministros y/o jefes de Estado de Alemania Occidental,
Italia, Japón, Arabia Saudita y hasta el Príncipe Consorte, Bernard, de
Holanda.
A principios de los años noventa, la "Operación
Manos Limpias" conducida por la justicia italiana reveló uno de los más
famosos esquemas de corrupción de los últimos tiempos. En la operación
estuvieron implicados empresarios, agentes públicos y políticos en
prácticas de corrupción para dirigir licitaciones y contratos de obras
públicas. Más de seis mil personas fueron investigadas, incluyendo
cuatro ex primeros ministros y se ordenó prisión a cerca de 1.300. El
impacto sobre la sociedad italiana y su clase política fue enorme. Al
menos cuatro partidos se extinguieron y la pérdida de confianza en los
políticos abrió el camino para la ascensión del magnate y político
neoliberal, Silvio Berlusconi, más tarde condenado por comprar servicios
sexuales de una menor de edad y por haber sobornado a un senador.
Sin
embargo, la corrupción no es exclusiva de las relaciones entre las
esferas pública y privada. A menudo, la corrupción puede involucrar a
actores privados, pero que lesionan lo público en general. Vale
recordar el caso protagonizado por Volkswagen en EEUU que vendió 11
millones de vehículos entre 2009 y 2015 con un software que adulteraba
las medidas de emisión de contaminantes. El delito, que contó también
con la complicidad de las agencias reguladoras, fue más tarde reconocido
públicamente por el presidente de la empresa, obligándola a gastar
6.500 millones de euros para lidiar con las indemnizaciones, multas y
reparaciones
[6].
En
fin, no parece exagerado decir que independientemente del sistema
político, del momento histórico o de los valores que orientan a cada
sociedad, la corrupción siempre despunta cuando hay concentración de
poder y, más que eso, se convierte en un estratagema para quien ya
dispone de poder, conseguir aún más poder.
La corrupción funcional al capitalismo
No
obstante, se debe resaltar que en el capitalismo la corrupción gana
sentido distinto e incluso funcional. El movimiento de concentración y
centralización del capital ha sido acompañado de casos emblemáticos de
corrupción, no raramente vinculados a estrategias competitivas de
empresas de gran reputación internacional. Como reveló el empresario
Ricardo Semler, dueño de una empresa de bienes de capital en Brasil, "
es difícil vender a muchas ensambladoras e incontables multinacionales sin antes dar propina al director de compras"
[7].
La
intensificación de la competencia intercapitalista lleva a la
multiplicación de prácticas espurias de subordinación de los intereses
generales de la sociedad a los del capital. Cuando la única medida a
ser considerada es el beneficio de las empresas y el pago de dividendos a
los accionistas, no parece haber límites para los embustes de los CEO's
que comandan las grandes corporaciones.
Toda vez, desde
el inicio de los ochenta con la reconfiguración procesada en el seno del
capitalismo, se produjo un vertiginoso proceso de aumento del poder de
las corporaciones internacionales en la misma medida en que declinó la
capacidad regulatoria de los estados nacionales
[8].
Con el avance del neoliberalismo y la intensificación de la
globalización comercial y financiera, crecieron tremendamente las
presiones para que los gobiernos nacionales, principalmente en la
periferia, flexibilicen la protección y regulación de sus respectivos
mercados internos, so pena de ser excluidos de las cadenas globales de
valor, que ahora dictan la nueva división internacional del trabajo.
Ante
tan enorme poder de las corporaciones, las instituciones públicas de
regulación y control acabaron transformándose en objeto de negociación,
algunas veces explícitas –como en los parlamentos cooptados por los
lobbies y por el financiamiento privado de las campañas–, otras veces de
forma ilícita por medio de la corrupción directa de los agentes
públicos.
En Brasil, es notoria la expresión "crear
dificultades, para vender facilidades", es decir, crear reglas y normas
que dificultan el cumplimiento de la ley pero que pueden ser
"flexibilizadas" mediante soborno. En los países desarrollados, sin
embargo, las desviaciones se dan cada vez más por vía inversa,
particularmente, en cuanto a reglas y normas bancarias que son tan
simples y desburocratizadas que facilitan sobremanera el flujo y
depósito de "dinero sucio". Es el caso del sigilo bancario suizo que
hace extremadamente difícil identificar cuentas y depositantes que dejan
sus dineros por allá o de la figura del
trustee que rige en
las islas de Jersey y Guernsey (canal de la Mancha), donde el
depositante no se identifica y los recursos quedan en el nombre de
terceros que reciben una comisión por el "servicio"
[9].
Evasión de divisas
El
poder corruptor del dinero también se hace presente en las estrategias
de evasión de divisas que se generalizaron alrededor del planeta en las
últimas décadas, ampliando la economía subterránea que desvía dinero a
los "paraísos fiscales" u "
off-shores". Los casos recientes de
los esquemas de evasión de los "Panamá papers", "Swiss leaks / HSBC" y
"Paradise papers" son reveladores de la participación de parte de las
élites de países europeos y latinoamericanos con esas prácticas lesivas
[10]. También es emblemático el caso de la
City
londinense, motor económico de una de las más consagradas democracias
de Occidente, que es responsable del 24% de las operaciones financieras
“offshore” que se dan en el mundo actual
[11].
En
España, el Partido Popular (PP) adoptó esquemas corruptos para
financiar a sus dirigentes y al partido. Según la legislación española,
el financiamiento de campañas se realiza con recursos públicos. Sin
embargo, se permite a individuos donar a partidos con valores limitados a
60 mil euros. El tesorero del PP, Luis Bárcenas, administró entre 1990
y 2008 una "Caja 2" por un valor de 8 millones de euros procedentes de
donaciones ilegales de empresas a cambio de contratos públicos.
También
en Estados Unidos, los casos de fraude financiero y de corrupción se
multiplicaron a la par de las sucesivas olas de desregulaciones que
ocurrieron desde principios de los años 1990, principalmente a partir de
la gestión de Bill Clinton (1994 - 2000).
Uno de los
casos más notorios fue el de la empresa Enron que actuaba en los
sectores de energía y comunicaciones. El esquema se inició con la
desregulación del sector energético estadounidense y contó con la
complicidad de Arthur Andersen, la más antigua firma de auditoría y
contabilidad de EEUU, además de grandes instituciones financieras como
Citibank, JP Morgan, Chase, Merrill Lynch, Goldman Sachs, entre otras.
El objetivo era multiplicar el valor de las acciones de la empresa y así
embolsar cientos de millones de dólares en el mercado de capitales.
Para inflar el precio de las acciones, diversas ilegalidades puso en
práctica el directorio como, por ejemplo, ordenar que algunas líneas de
transmisión fueran desactivadas por algunas horas, generando un
desequilibrio entre oferta y demanda para provocar aumentos del precio
de la energía y valorizar las acciones. Con ellas en alza, los
directores no sólo atraían a nuevos inversores en el mercado de
capitales, sino que aprovechaban para vender sus posiciones y ganaban
millones de dólares en la bolsa de valores. Además, al mismo tiempo que
inflaba artificialmente sus ganancias, Enron ocultaba del balance
algunos miles de millones de la deuda que poseía, de tal manera que
parecía una empresa sólida y altamente lucrativa.
En 2001,
cuando el fraude fue revelado, las acciones cayeron de US $ 86.00 a US $
0.30 y la compañía fue a la bancarrota. Los empleados de la empresa
cuyas jubilaciones estaban vinculadas a las acciones vieron que sus
pensiones se volvían polvo, con una pérdida que alcanzó los 1.200
millones de dólares. Diversos fondos de pensiones que habían invertido
en los papeles del gigante energético perdieron otros 2.000 millones de
dólares, comprometiendo las jubilaciones de miles de personas repartidas
por el país. Arthur Andersen fue a la quiebra y los bancos que
participaron en la estafa tuvieron que indemnizar a sus clientes con
algunas decenas de millones de dólares.
En 2008, a pesar
de las modificaciones en la legislación de Estados Unidos para evitar
nuevos fraudes de ese tipo, el mundo se sorprendió con esquemas mucho
más sofisticados de operaciones con derivados financieros. Contando con
la colaboración de diferentes actores e instituciones estadounidenses,
se engendró un proceso de especulación con títulos hipotecarios que
culminó en brutales pérdidas para los contribuyentes de aquel país y
para una inmensa cantidad de prestatarios que perdieron sus casas.
El
colapso de 2008 generó una multimillonaria socialización de los daños,
conducida por el Federal Reserve Bank, sin que los responsables de alto
rango sufrieran mayores sanciones, ni fueran denunciados por actos de
corrupción
[12].
Por el contrario, los ejecutivos de los bancos y las autoridades
gubernamentales continúan ocupando cargos de asesoría en instituciones
financieras, agencias de regulación y universidades, en el país y en el
exterior, con abultadas remuneraciones.
Consideraciones finales
No
existen datos precisos sobre los valores relacionados con la
corrupción, pero existen estimaciones a partir de la identificación de
los flujos financieros que escapan al control de las autoridades, que
permiten evaluar que los fraudes fiscales y de las instituciones
financieras representan en promedio el 70% del total de los flujos de
dinero ilícito, siendo el tráfico de drogas el segundo mayor, con un
volumen cercano al 12%.
A pesar de algunas medidas
moralizadoras que se han adoptado para mitigar el avance de la
corrupción a escala mundial, los valores relacionados con el lavado de
dinero han crecido en los últimos años. En 1988, se “lavaron” US $ 340
mil millones, o el equivalente al 2% del PIB mundial. En 1996, esa
cifra saltó a US $ 1.100 millones, equivalentes al 3,5% del PIB mundial y
en 2005 el valor efectivo se duplicó, aunque en términos porcentuales
del PIB mundial se quedó en el 3%
[13]. (
Traducción: ALAI)
Referencias bibliográficas
BATISTA, Paulo N. O Consenso de Washington: uma visão neoliberal dos problemas latino-americanos. In: Barbosa Lima Sobrinho
et al.
Em Defesa do Interesse Nacional: Desinformação e Alienação do Patrimônio Público. São Paulo: Paz e Terra, 1994. Disponible en:
https://goo.gl/1CtJpX
BELLUZZO, Luiz G. M. O capital e suas metamorfoses. São Paulo: Ed. UNESP, 2012.
________; GALÍPOLO, Gabriel. Manda quem pode, obedece quem tem prejuízo. Campinas: Facamp, 2017.
GRANDIN, Greg. A Revolução Guatemalteca. São Paulo, Editora UNESP, 2002.
MOURA, Denise. BBC Brasil, 4/11/2012.
SCHNEIDER,
Friedrich. Financial Flow of Organized Crime and Tax Fraud in Developed
Countries: an empirical investigation. In Edelbacher, Maximilian;
Kratcoski, Pete C.; Dobovsek, Boran. In Corruption, Fraud, Organized
Crime and the Shadow Economy. Florida: CRC Press, 2016.
SEMLER, Ricardo. Nunca se roubou tão pouco. Jornal Folha de São Paulo. São Paulo: 21/11/2014. Disponible en:
https://goo.gl/1Bp6fU
STONE, Oliver e KUZNICK, Peter. A história não contada dos Estados Unidos. Barueri: Faro Editorial, 2015.
Kjeld Jakobsen es Doctor en Relaciones Internacionales y miembro del Grupo de Coyuntura de la Fundación Perseu Abramo del PT.
Marcelo P. F. Manzano es economista y profesor universitario.
Notas
[1] En
Capitalismo e Escravidão (WILLIAMS, 2012).
[2]
Ver los casos de los “barões ladrões” relatados con abundancia de
detalles en el trabajo de Carlos Drummond Medeiros (MEDEIROS, 2005).
[3] Ver en Stone e Kuznick (2015)
[5]
Esta información fue presentada por la propia empresa a la justicia
estadounidense en 1976, seguida de las renuncias del presidente y
vicepresidente de la empresa.
[8] Ver al respecto Belluzzo (2012, cap. 4)
[9]
Este tipo de expediente sirvió, por ejemplo, al ex alcalde de São Paulo
y actual Diputado Federal Paulo Maluf que escondía recursos desviados
del Ayuntamiento de São Paulo en bancos de paraísos fiscales y desafiaba
a cualquiera a presentar alguna cuenta corriente en cualquier banco del
exterior con el nombre de "Paulo Maluf ..
[11] Ver en How Corrupt is Britain (WHITE, 2015).
[12]
Para conocer mejor la promiscuidad institucional que dio soporte a la
llamada burbuja del subprime que resultó en la crisis financiera de
2008, se recomienda el documental “Trabajo Interno” (Inside Job, en su
título original) dirigido por Charles Ferguson y ganador del Oscar al
mejor documental en 2011. Además, en el libro “Manda quem pode, obedece
quem tem prejuízo”, de Belluzzo y Galípolo (2017) hay también una buena
descripción de aquel proceso.
[13] Cf. Schneider (2016)
.
